La SEC aumenta aplicación de criptomonedas: $281 millones en sanciones en 2023

La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) aumentó sus acciones de aplicación de criptomonedas en un 53% en 2023. Según un nuevo informe, las 46 acciones de aplicación de criptomonedas llevadas a cabo bajo la presidencia de Gary Gensler el año pasado fueron las más numerosas que la agencia ha llevado a cabo desde 2013.

La SEC inició 26 casos en los tribunales federales estadounidenses y 20 procedimientos administrativos en 2023. Las sanciones totales impuestas por la agencia ascendieron a 281 millones de dólares.

La SEC se centra en los valores de criptomonedas

Alrededor del 82% de los casos de la SEC incluían cargos por fraude, mientras que 37% se referían a valores no registrados en ofertas iniciales de monedas (ICO). En total, las acciones de la SEC se dirigieron contra 124 acusados, de los cuales el 46% eran empresas y el 54% personas físicas.

Según Abe Chernin, la SEC se ha centrado en supuestas violaciones del llamado Howey Test para valores. Coinbase está luchando actualmente contra las acusaciones de que operaba como un agente de bolsa no registrado, mientras que Kraken pagó a la SEC 30 millones de dólares para resolver las acusaciones de venta de valores no registrados.

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Desglose de las aplicaciones de la SEC por presuntas violaciones, entre ellas con criptomonedas | Fuente: Investigación de piedra angular

La agencia inició procedimientos administrativos relacionados con los tokens no fungibles (NFT) por primera vez en 2023. Acusó a los creadores de la serie de televisión web Stoner Catz de recaudar 8 millones de dólares para su programa a través de las ventas de Stoner Catz NFTs.

El presidente de la SEC aún no ha terminado

Según el ex funcionario de la SEC John Reed Stark, es probable que la agencia emprenda más acciones de ejecución contra exchanges en 2024. Stark dijo que era necesario aplicar más medidas porque la mayoría de los exchanges operan sin supervisión reguladora.

Dijo que una de las principales preocupaciones son los conflictos de intereses en muchas criptoempresas. Por ejemplo, la SEC demandó a Robinhood en diciembre de 2020 por enrutar las órdenes de los clientes de una manera que no priorizaba obtener el mejor trato para los clientes.

En junio del año pasado, la agencia tomó a Coinbase, el mayor exchange de criptomonedas de Estados Unidos, a la tarea por privar a “los inversores de protecciones significativas… y salvaguardias contra conflictos de intereses” y ofrecer 12 tokens como valores no registrados.

La jueza dijo la semana pasada en una vista que la norma de la SEC sobre lo que constituye un valor se define con demasiada amplitud. La juez de distrito de Estados Unidos, Katherine Polk Failla, dijo de las afirmaciones de la SEC sobre sus jurisdicciones,

“Quiero entender cómo su estándar no barre el mercado de coleccionables o materias primas. Me temo que su argumento es demasiado amplio”.

Se espera que Failla dicte sentencia en los próximos meses. Si permite que continúe alguna parte del caso, la demanda podría llegar a juicio el año que viene.

A largo plazo, el presidente de la SEC, Gary Gensler, considera las acciones coercitivas como una herramienta más que como un destino. El jefe de las unidades de criptoactivos y cibernética de la SEC, David Hirsch, afirmó el objetivo de la agencia. Uno de ellos es el de vigilar el espacio financiero descentralizado.

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